корпоративное управление
05
5.1
Структура корпоративного управления
Эффективная система корпоративного управления — важный фактор устойчивого развития ОТЛК ЕРА
В Компании функционирует развитая системакорпоративного управления, которая строится на основе требований законодательства Российской Федерации.
Структура корпоративного управления ОТЛК ЕРА
Избирает, утверждает, назначает
Отчитывется, готовит рекомендации
Корпоративные итоги года
5
ОБЩИХ СОБРАНИЙ АКЦИОНЕРОВ
Четыре совместных присутствия
с предварительным направлением бюллетеней
и одно заочное голосование
17
ЗАСЕДАНИЙ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
Девять в форме совместного присутствия и восемь заочных голосований
31
ЗАСЕДАНИЕ ПРАВЛЕНИЯ
Двадцать девять в форме совместного присутствия и два заседания заочного голосования
Комитеты совета директоров
6
ЗАСЕДАНИЙ КОМИТЕТА ПО СТРАТЕГИИ
Четыре заседания в форме совместного присутствия и два заочных голосования
6
ЗАСЕДАНИЙ КОМИТЕТА ПО КАДРАМ, ВОЗНАГРАЖДЕНИЯМ И КОРПОРАТИВНОМУ УПРАВЛЕНИЮ
Четыре заседания в форме совместного присутствия и два заочных голосования
10
ЗАСЕДАНИЙ КОМИТЕТА ПО АУДИТУ
Семь заседаний в форме совместного присутствия и три заочных голосования
5.3
Дивидендная политика
В отчетном году годовое общее собрание акционеров утвердило положение
о дивидендной политике ОТЛК ЕРА (протокол № 25 от 28 июня 2024 года).
Принципы дивидендной политики
Принцип законности
Соблюдаем права акционеров в соответствии
с законодательством РФ
и современной мировой практикой в области корпоративного управления
Принцип сбалансированности целей
Выплачиваем акционерам дивиденды и действуем в их интересах, развивая бизнес.
Принцип открытости
Обеспечиваем максимальную прозрачность механизма определения размера дивидендов и их выплаты, облегчаем доступ к информации, консультируем акционеров.
Все решения о выплате дивидендов принимает общее собрание акционеров, следуя рекомендациям совета директоров ОТЛК ЕРА. При этом соблюдается периодичность — по результатам полугодия и отчётного года.
условия выплаты дивидендов
-
Чистая прибыль определяется по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности
ОТЛК ЕРА, составленной в соответствии
с требованиями РСБУ -
Распределению подлежит не менее 50% чистой прибыли Компании за отчетный период (фиксированный размер)
-
Решение не нарушает какие-либо обязательства Общества и российское законодательство
-
При определении общего размера дивидендов учитываются планы финансово‑хозяйственной деятельности
ОТЛК ЕРА, график погашения финансовых обязательств, вероятность нарушения кредитных ковенант
в результате выплаты дивидендов, а также прогнозная потребность
в оборотном капитале на следующий финансовый год и размер свободного денежного потока Общества
Начисленные и выплаченные дивиденды в 2024 году
Основные решения, принятые в 2024 году
Годовое общее собрание акционеров
от 28 июня 2024 года
-
Утверждена годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность ОТЛК ЕРА за 2023 год, подготовленная в соответствии с российскими стандартами бухгалтерского учета
и международными стандартами финансовой отчетности -
Утвержден Годовой отчет Общества за 2023 год
-
Принято решение о распределении прибыли и убытков Общества, по результатам 2023 года
-
Принято решение о выплате (объявлении) дивидендов по результатам 2023 года
-
Принято решение о выплате вознаграждений и компенсаций членам совета директоров ОТЛК ЕРА, а также членам ревизионной комиссии
— в соответствии с регулирующими этот вопрос внутренними документами -
Избрана ревизионная комиссия Общества в новом составе
-
Утверждено положение о дивидендной политике ОТЛК ЕРА
в новой редакции
100%
кворум годового общего собрания акционеров
Внеочередное общее собрание акционеров
от 29 марта 2024 года
-
Избран на новый срок генеральный директор ОТЛК ЕРА
-
Избраны на новый срок члены правления
от 9 августа 2024 года
-
Избраны члены совета директоров ОТЛК ЕРА в новом составе
-
Избран председатель совета директоров ОТЛК ЕРА
от 16 сентября 2024 года
-
Досрочно прекращены полномочия членов совета директоров ОТЛК ЕРА
-
Избраны члены совета директоров ОТЛК ЕРА в новом составе
-
Избран председатель совета директоров ОТЛК ЕРА
от 27 сентября 2024 года
-
Принято решение о выплате (объявлении) дивидендов
по итогам I полугодия 2024 года.
100%
кворум внеочередного общего собрания акционеров
5.5
Совет директоров
Совет директоров ОТЛК ЕРА (далее — совет директоров) представляет собой орган управления, который осуществляет стратегическое руководство деятельностью Общества в целях увеличения его акционерной стоимости и принимает решения по всем вопросам общего руководства, за исключением вопросов, отнесённых к компетенции общего собрания акционеров, правления и генерального директора.
Совет директоров играет ключевую роль в формировании и развитии системы корпоративного управления, защищает и реализует права акционеров, контролирует деятельность исполнительных органов. Порядок работы органа определяет положение о совете директоров ОТЛК ЕРА, утверждённое решением внеочередного общего собрания акционеров (протокол № 15 от 22 июля 2021 года).
Орган управления избирается общим собранием акционеров Общества на срок до следующего годового общего собрания акционеров
в количестве шести человек, из которых:
-
два члена избираются из числа кандидатов
от ОАО «РЖД» -
два члена — из числа кандидатов
от АО «НК «КТЖ» -
два члена — из числа кандидатов
от Белорусской железной дороги
В состав совета директоров не входят независимые директора.
В своей деятельности совет директоров руководствуется действующим законодательством Российской Федерации, акционерным соглашением, уставом Общества, положением о совете директоров и иными внутренними документами ОТЛК ЕРА.
Совет директоров правомочен принимать решения по вопросам своей компетенции, если в нём участвует не менее половины от числа избранных членов органа.
При этом есть условие: по меньшей мере по одному члену совета директоров, кандидатура которых была предложена каждым из акционеров, принимают участие в таком заседании, либо направили письменное мнение (при очном голосовании) или заполненный и подписанный опросный лист (при заочном голосовании).
Председатель совета директоров
Председатель совета директоров выполняет центральную роль
в обеспечении эффективной работы органа. Он организует работу совета директоров, созывает его заседания и председательствует на них, организует на заседаниях ведение протокола. Председатель выполняет также иные функции, которые предусмотрены действующим законодательством, уставом ОТЛК ЕРА, положением о совете директоров и иными внутренними документами.
Председатель совета директоров избирается общим собранием акционеров ОТЛК ЕРА одновременно с избранием совета директоров с учетом положений акционерного соглашения.
В случае, если на общем собрании акционеров Общества не избрали председателя, то это делает совет директоров на первом заседании, состоявшемся после его избрания простым большинством голосов от общего числа избранных членов совета директоров.
Совет директоров вправе в любое время переизбрать своего председателя большинством голосов членов данного органа, принимающих участие в заседании,
с учетом положений акционерного соглашения.
Комитеты совета директоров
24 июля 2019 года совет директоров принял решение создать комитет по стратегии, комитет по аудиту и комитет по кадрам, вознаграждениям и корпоративному управлению (далее — комитеты) при совете директоров АО «ОТЛК ЕРА» (протокол № 15 от 24 июля 2019 года).
Цель создания комитетов — содействие эффективной работе совета директоров ОТЛК ЕРА. Комитеты в своей деятельности подотчетны совету директоров, выступают при нем консультативно-совещательными органами, их решения носят рекомендательный характер. Основной задачей комитетов является предварительный анализ
и выработка рекомендаций совету директоров Общества.
В соответствии с п. 18.2.16 устава АО «ОТЛК ЕРА»,
к компетенции совета директоров Общества относятся:
-
Формирование и утверждение внутренних документов, которыми определяются компетенция и порядок деятельности комитетов
-
Определение количественного состава комитетов совета директоров
-
Избрание председателей и членов соответствующих комитетов и прекращение их полномочий
Согласно п. 8.8. положения о совете директоров ОТЛК ЕРА, утвержденного решением внеочередного общего собрания акционеров Общества, на первом заседании совета директоров, избранного в новом составе,
в обязательном порядке рассматриваются вопросы о формировании комитетов совета директоров
и избрании их председателей.
Количественный и персональный состав комитетов, а также их председатели избираются решением совета директоров большинством голосов участвующих в заседании членов.
При совете директоров действуют три комитета
Комитет по стратегии
В состав комитета по стратегии входят по два представителя ОАО «РЖД», АО «НК «КТЖ», Белорусской железной дороги
и АО «ОТЛК ЕРА».
Комитет по аудиту
В состав комитета по аудиту входят по два представителя ОАО «РЖД», АО «НК «КТЖ», Белорусской железной дороги
и АО «ОТЛК ЕРА».
Комитет по кадрам, вознаграждениям и корпоративному управлению
В состав комитета по кадрам, вознаграждениям и корпоративному управлению входят по два представителя
ОАО «РЖД», АО «НК «КТЖ» , Белорусской железной дороги и один представитель
АО «ОТЛК ЕРА».
5.6
Корпоративный секретарь и секретарь комитетов
Корпоративный секретарь ОТЛК ЕРА (далее — корпоративный секретарь) избирается советом директоров и действует в соответствии с уставом Компании
и положением о корпоративном секретаре, утвержденным советом директоров. Корпоративный секретарь также исполняет функции секретаря общего собрания акционеров.
Корпоративный секретарь обеспечивает надлежащий уровень коммуникации
с акционерами, советом директоров, координирует деятельность по защите их прав и интересов, обеспечивает принятие корпоративных решений,
а также выполняет ряд других функций.
В течение 2024 года функции корпоративного секретаря осуществлял Булгаков Дмитрий Александрович, избранный решениями совета директоров (протокол № 66 от 2 августа 2023 года, протокол № 83 от 27 августа 2024 года, протокол
№ 85 от 30 сентября 2024 года).
Секретарь комитета совета директоров (далее
— секретарь комитета) избирается соответствующим комитетом и осуществляет функции в соответствии с положением о комитете. Секретарь комитета подотчетен в своей деятельности председателю комитета.
Основные функции секретаря комитета:
-
Осуществляет информационное
и документационное обеспечение деятельности комитетов -
Контролирует ход выполнения принятых комитетом решений
-
Обеспечивает хранение протоколов заседаний комитета и иных документов
и материалов, относящихся к деятельности комитета, в соответствии с процедурами хранения документации, принятыми в
ОТЛК ЕРА -
Выполняет иные функции, предусмотренные законодательством Российской Федерации, уставом Общества, положениями о комитетах и иными внутренними документами.
В течение 2024 года функции секретаря комитетов осуществлял Булгаков Дмитрий Александрович
Протоколы комитета по стратегии № 28 от 11 августа 2023 года, № 35 от 16 сентября 2024 года, № 36 от 7 октября 2024 года; протоколы комитета по аудиту № 26 от 11 августа 2023, № 37 от 4 октября 2024 года; протоколы комитета по кадрам, вознаграждениям и корпоративному управлению № 23 от 19 сентября 2023 года, № 30 от 22 октября 2024 года).
5.7
ПРАВЛЕНИЕ И ГЕНЕРАЛЬНЫЙ ДИРЕКТОР
Генеральный директор и правление являются исполнительными органами ОТЛК ЕРА, которые обеспечивают оперативное
и эффективное решение текущих и стратегических задач.
Исполнительные органы подотчётны общему собранию акционеров и совету директоров. Генеральный директор представляет совету директоров ежеквартальные отчёты, позволяющие оценить эффективность и результаты работы ОТЛК ЕРА.
ГЕНЕРАЛЬНЫЙ ДИРЕКТОР
Генеральный директор — единоличный исполнительный орган ОТЛК ЕРА
— избирается общим собранием акционеров на определенный собранием срок. Трудовой договор
с генеральным директором от имени Общества подписывает председатель совета директоров или уполномоченное им лицо.
Генеральный директор осуществляет оперативное руководство деятельностью Компании и действует в рамках своей компетенции (по уставу ОТЛК ЕРА).
До 1 апреля 2027 года включительно генеральным директором избран Алексей Николаевич Гром.
КОМПЕТЕНЦИИ ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА
-
Представление интересов ОТЛК ЕРА
-
Совершение сделок от имени Компании, не требующих одобрения правления, совета директоров и общего собрания акционеров
-
Подписание финансовых документов
-
Утверждение штатов, заключение трудовых договоров с сотрудниками, применение к ним мер поощрения или взыскания
-
Утверждение внутренних документов ОТЛК ЕРА, регулирующих вопросы текущей деятельности Компании, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено уставом к компетенции правления, совета директоров
и общего собрания акционеров -
Издание приказов и указаний, обязательных для выполнения
-
Организация работы правления
-
Исполнение иных функций, определенных уставом Общества
Гром Алексей Николаевич
0%
Доля в уставном капитале АО «ОТЛК ЕРА»
0%
Доля обыкновенных акций АО «ОТЛК ЕРА»
Правление
Коллегиальный исполнительный орган ОТЛК ЕРА, который управляет текущей деятельностью Компании, участвует
в разработке и реализации стратегии,
а также обеспечивает выполнение решений общего собрания акционеров
и совета директоров.
Общее собрание акционеров определяет состав правления (шесть человек из числа сотрудников) и срок его полномочий, учитывая кандидатуры, предложенные генеральным директором.
Заседания правления созываются по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц и, как правило, проходят в форме совместного присутствия. Работа правления осуществляется на основании утвержденного плана.
Правление руководствуется в своей деятельности
-
Действующим законодательством
-
Акционерным соглашением
-
Уставом ОТЛК ЕРА
-
Положением о правлении
-
Другими внутренними документами
5.8
ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ КОРРУПЦИИ
5.8
ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ КОРРУПЦИИ
5.8
ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ
КОРРУПЦИИ
С момента создания наша Компания стоит на принципах противодействия
и неприемлемости коррупции в любых ее проявлениях.
На основании этого был разработан документ — «Антикоррупционная политика АО «ОТЛК ЕРА», которую совет директоров утвердил 25 января 2021 года. Он определяет:
-
цели и задачи антикоррупционной политики
-
основные принципы противодействия коррупции
-
обязанности руководителей и сотрудников, связанные с предупреждением и противодействием коррупции
-
ответственность руководителей и сотрудников за несоблюдение антикоррупционной политики Общества
Цели антикоррупционной политики
Предупреждение коррупционных правонарушений
Обеспечение соответствия деятельности ОТЛК ЕРА законодательству Российской Федерации и аналогичным документам, принятым акционерами Общества
в области противодействия коррупции
Формирование у руководителей и сотрудников Компании, контрагентов, железнодорожных администраций, железнодорожных перевозчиков, участников рынка транспортно-логистических услуг и иных лиц единообразного понимания неприятия в Обществе коррупции в любых формах и проявлениях
Обеспечение мониторинга и оценки коррупционных факторов и эффективности мер антикоррупционной политики
ОТЛК ЕРА применяет разработанный комплекс мер, направленный на предупреждение
и противодействие коррупции. При этом Общество руководствуется законодательством Российской Федерации и общепринятыми нормами.
Все сотрудники Компании ознакомлены
с антикоррупционной политикой
и всецело поддерживают ее правила. В соответствии
с инструкцией, при обнаружении признаков коррупции или мошеннических действий они обязаны незамедлительно доложить своему непосредственному начальнику и сообщить в отдел безопасности Общества или передать информацию на почту anticorr@utlc.com, которую ежедневно отслеживают сотрудники отдела безопасности.
За прошедший год случаев нарушения антикоррупционного законодательства не выявлено, сообщений не поступало.
5.9
Система контроля
Система контроля
ОТЛК ЕРА придает особое значение надежности и эффективности систем контроля, предъявляя к ним повышенные требования.
Система контроля в Компании формализована и основана на общепринятых международных стандартах. Она охватывает бизнес-процессы и все уровни управления.
Контроль за функционированием системы осуществляют:
Ревизионная комиссия Общества
Комитет по аудиту совета директоров
Внутренний аудитор
Внешняя аудиторская организация
Ревизионная комиссия
Ревизионная комиссия ОТЛК ЕРА — постоянно действующий выборный орган. Его деятельность основана на уставе Общества и положении о ревизионной комиссии, утверждённом решением внеочередного общего собрания акционеров 22 июля 2021 года.
Ревизионная комиссия контролирует
-
Формирование достоверной финансовой
и бухгалтерской отчетности -
Формирование информации о финансово‑хозяйственной деятельности и имущественном положении ОТЛК ЕРА
-
Повышение эффективности управления активами
-
Снижение финансовых и операционных рисков
-
Совершенствование системы внутреннего контроля
Ревизионная комиссия избирается на годовом общем собрании акционеров на один год до следующего годового общего собрания в количестве трёх членов:
Один представитель ОАО «РЖД»
Один представитель АО «НК «КТЖ»
Один представитель Белорусской железной дороги
Компетенции ревизионной комиссии
-
Подтверждение достоверности данных, содержащихся в Годовом отчете и годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности
-
Анализ финансового состояния ОТЛК ЕРА
-
Организация и осуществление проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности Общества
-
Контроль за сохранностью и использованием основных средств, расходованием денежных средств Компании в соответствии с бюджетом
-
Контроль за формированием и использованием резервного и иных специальных фондов ОТЛК ЕРА
-
Проверка выполнения ранее выданных предписаний по устранению нарушений
и недостатков, выявленных предыдущими проверками (ревизиями) -
Иные мероприятия, связанные с проверкой финансово-хозяйственной деятельности
Внешняя аудиторская организация
ОТЛК ЕРА привлекает внешнюю независимую аудиторскую организацию для проведения ежегодного аудита финансовой отчетности в соответствии с РСБУ
и финансовой отчетности в соответствии с МСФО. Кандидатуру аудиторской организации предварительно рассматривает комитет по аудиту и утверждает совет директоров.
«ЦАТР — аудиторские услуги» (ИНН 7709383532).
Совет директоров утвердил порядок определения кандидатуры аудиторской организации в 2024 году и определил начальную (максимальную) цену договора на проведение аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества за 2024 год
в размере 9 433 333 (девять миллионов четыреста тридцать три тысячи триста тридцать три) рубля 33 копейки без учета НДС 20% (протокол № 79 от 26 апреля 2024).
Компания провела конкурентную процедуру закупки путем открытого конкурса по выбору аудиторской организации, обладающего достаточной квалификацией на оказание аудиторских услуг по РСБУ и МСФО для нужд ОТЛК ЕРА за 2024 год. По результатам закупочных процедур совету директоров для избрания была предложена кандидатура ООО «ЦАТР — аудиторские услуги», которая была утверждена 23 июня 2023 года (протокол № 65 от 23 июня 2023 года).
Внутренний аудит
Вопросы внутреннего аудита в ОТЛК ЕРА регламентирует ряд внутренних документов:
утверждено решением совета директоров, протокол № 71 от 22 декабря 2023 года
утверждено решением совета директоров, протокол № 73 от 30 января 2024 года
утверждено решением совета директоров,
протокол № 73 от 30 января 2024 года
утверждено решением совета директоров, протокол № 73 от 30 января 2024 года
Основные принципы и подходы
Директор по внутреннему аудиту применяет риск-ориентированный подход к планированию своей деятельности и распределению ресурсов.
Это означает составление на основе модели внутреннего аудита плана проведения внутреннего аудита наиболее значимых областей деятельности Общества, его бизнес-процессов и других объектов внутреннего аудита с высоким уровнем риска.
Директор по внутреннему аудиту административно подчиняется генеральному директору Общества
и функционально подотчетен совету директоров.
Основные задачи директора по внутреннему аудиту
-
Предоставление по результатам проведенных внутренних аудиторских проверок совету директоров (после предварительного рассмотрения комитетом по аудиту)
и генеральному директору Общества рекомендаций по совершенствованию системы управления рисками, внутреннего контроля
и практики корпоративного управления -
Контроль за полнотой и своевременностью исполнения поручений совета директоров, комитета по аудиту и генерального директора Общества по результатам проведенных внутренних аудиторских проверок
Функции директора по внутреннему аудиту
-
Организация и проведение в Обществе
в установленном порядке внутренних аудиторских проверок, направленных на повышение эффективности и результативности бизнес-процессов ОТЛК ЕРА, достоверности отчетности, сохранности активов, соблюдение требований законодательства Российской Федерации
и нормативных документов Компании -
Осуществление независимой и объективной оценки надежности и эффективности, адекватности системы внутреннего контроля, управления рисками и оценки практики корпоративного управления объектов аудита
-
Предоставление по результатам проведенного аудита совету директоров (после предварительного рассмотрения комитетом по аудиту) и генеральному директору Общества рекомендации по совершенствованию системы управления рисками, внутреннего контроля
и корпоративного управления, исключающие принятие директором по внутреннему аудиту ответственностиза управленческие решения, несоблюдение принципа объективности
и возникновение конфликта интересов -
Осуществление мониторинга, контроля
и анализа результатов выполнения Обществом мероприятий по: -
устранению выявленных внутренним аудитом нарушений и недостатков
-
совершенствованию системы управления рисками и внутреннего контроля, практики корпоративного управления
-
Ведение реестра объектов внутреннего аудита ОТЛК ЕРА в целях риск-ориентированного планирования
-
Обобщение и анализ результатов проведения внутреннего аудита, в том числе выявленных
в подразделениях Компании нарушений
и рисков, а также недостатков системы управления рисками и внутреннего контроля, практики корпоративного управления; -
Анализ причин нарушений и недостатков, выявленных в ходе внутреннего аудита. Выработка
в пределах своей компетенции предложений и рекомендаций по: -
совершенствованию деятельности объектов аудита
-
повышению надежности и эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля, практики корпоративного управления
-
Инициирование и обеспечение подготовки нормативных документов Общества в области внутреннего аудита
-
Разработка и совершенствование методологии, новых форм и методов проведения внутреннего аудита в ОТЛК ЕРА,
в том числе с использованием автоматизированных систем Общества -
Подготовка и направление в департамент управления персоналом предложения по профессиональной подготовке, переподготовке и повышению своей квалификации
-
Ведение делопроизводства и обеспечение хранения документов, связанных
с осуществлением внутреннего аудита -
Осуществление иных функций, связанных
с проведением внутреннего аудита в Обществе,
в соответствии с нормативными документами ОТЛК ЕРА
Информационная безопасность
Для организации и поддержания информационной безопасности
в ОТЛК ЕРА разработана Политика по обеспечению информационной безопасности (приказ генерального директора № 40 от 1 июня 2022 года).
Ее цель — построение защитной архитектуры
с помощью специализированного программного обеспечения. Документ вводит основные понятия деятельности в области информационной безопасности. Для достижения этих целей используется специализированное программное обеспечение.
В течение года Общество проводит мероприятия для поддержания высокого уровня информационной безопасности. Все сотрудники Общества, использующие в работе средства вычислительную технику, обязаны соблюдать положения Политики информационной безопасности.
Один из главных приоритетов ОТЛК ЕРА
— обеспечение безопасности перевозки грузов. Мы выстроили систему информационной безопасности на основе программного обеспечения отечественной разработки. В ней используются различные лицензированные программы для защиты как внешнего, так и внутреннего периметра Компании.
Созданная система информационной безопасности и комплекс мероприятий по ее поддержке, который ОТЛК ЕРА проводит
в течение года, соответствуют требованиям ФСТЭК и ФСБ.
5.10
Управление рисками
Система управления рисками ОТЛК ЕРА регламентирована внутренними документами Общества:
Политика по управлению рисками
Утверждена советом директоров, протокол № 52 от 11 мая 2022 года
Регламент по управлению рисками
Утвержден приказом № 43 от 27 сентября 2023 года
Методические рекомендации по управлению рисками
Утверждены приказом № 43 от 27 сентября 2023 года
Ключевые задачи управления рисками
Управление рисками — функция и ответственность менеджмента Компании. Функция по управлению рисками — центр экспертизы.
Разработка подходов к УР и методологическая поддержка владельцев рисков
Обучение сотрудников в части УР
Планирование и обеспечение развития СУР
Общая координация процессов УР
Развитие риск-культуры
Поддержка ИТ-системы СУР
Анализ рисков, статистика и отчетность по рискам
Мониторинг (оператичный контроль рисков)
Компетенции
Процесс управления рисками
Зажмите и тяните
Итоги 2024 года
В 2024 году ОТЛК ЕРА идентифицировала 51 риск, из которых 10 — ключевые, то есть имели высокую вероятность
и материальность
Область ключевых рисков
Область значимых рисков
Область незначительных рисков
В целях снижения уровня рисков и последствий от их возможной реализации был разработан, утвержден и реализован план мероприятий по воздействию на риски ОТЛК ЕРА на 2024 год.
В 2024 году Общество приступило к формализации рисков бизнес-процессов. Приказом № 78 от 25 декабря 2024 года утверждены матрицы рисков и контрольных процедур пяти бизнес-процессов:
-
Тарификация услуг
-
Взаиморасчеты с клиентами
-
Взаиморасчеты с поставщиками
-
Закупочная деятельность
-
Ремонт и эксплуатация подвижного состава
10 ключевых рисков
-
Риск снижения стабильности политической обстановки в странах присутствия Общества/партнеров и странах на пути следования
-
Риск снижения/стагнации объема перевозок в коридоре через Казахстан
-
Риск изменения условий оказания транзитных железнодорожных перевозок в странах — участниках ОТЛК ЕРА
-
Риск закрытия/частичного ограничения пунктов пропуска на границе с Евросоюзом
-
Риск формирования негативного имиджа Общества
-
Риск снижения/стагнации объема импортных перевозок
-
Риск существенных ограничений на инфраструктуре железных дорог 1520 мм
-
Риск увеличения несбалансированности контейнерных грузопотоков
-
Валютный риск
-
Риск неприменения специальных тарифных условий
Продолжены работы по автоматизации основных процессов системы управления рисками на базе системы 1С:РискPro
Введены в промышленную эксплуатацию подсистемы ведения реестра рисков и мониторинга ключевых рисковых показателей.
В 2024 году из 51 выявленных рисков реализовались 9, в том числе 5 ключевых
Ключевые риски
-
Валютный риск
-
Риск снижения/стагнации объема перевозок в коридоре через Казахстан
-
Риск снижения/стагнации объема импортных перевозок
-
Риск существенных ограничений на инфраструктуре железных дорог 1520
-
Риск увеличения несбалансированности контейнерных грузопотоков
Прочие риски
-
Риск увеличения количества задержек и ограничений со стороны контролирующих органов на границе
-
Процентный риск
-
Риск необеспечения вагонным парком
-
Риск аварии/крушения поезда
Проверка контрагентов
Для анализа и минимизации рисков, связанных
с деятельностью контрагентов,
в Обществе разработана система первичных и периодических проверок. Применение различных лицензированных программ позволяет существенно снизить риски сотрудничества со сторонними компаниями, а конкурсные процедуры — получить наиболее выгодные предложения на рынке.
В проверке и согласовании контрагентов принимают участие три структурных подразделения ОТЛК ЕРА:
-
Правовой департамент
-
Департамент бухгалтерского и налогового учета
-
Отдел безопасности
287
контрагентов
прошли первичную или периодическую проверку в 2024 году
Из них:
-
249 юридических лиц
-
29 индивидуальных предпринимателей
-
9 физических лиц
Как результат продуманной политики информационной безопасности, по итогам 2024 года Обществу не был причинен имущественный вред из-за умышленных противоправных действий третьих лиц.
Перечень сделок
крупные сделки
Крупные сделки, признаваемые в соответствии
с Федеральным законом № 208-ФЗ от 26 декабря 1995 года «Об акционерных обществах», не совершались в 2024 году.
сделки с заинтересованностью
Сделки, в совершении которых имеется заинтересованность в соответствии
с Федеральным законом № 208-ФЗ от 26 декабря 1995 года «Об акционерных обществах», не совершались в 2024 году.
